Forex Dealer Member Nfa

Corretores NFA NFA corretores de Forex registrados Perdemos qualquer corretor de Forex, que é um membro da NFA Por favor, sugerir adicionando um comentário abaixo. A National Futures Association (NFA) é a organização de auto-regulação do setor de futuros dos EUA. A missão da NFA é fornecer programas e serviços regulatórios inovadores que assegurem a integridade da indústria de futuros, protejam os participantes do mercado e ajudem seus Membros a cumprir suas responsabilidades regulatórias. As atividades das NFAs são supervisionadas pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC), a agência governamental responsável pela regulamentação da indústria de futuros dos EUA. Quando você troca com corretor NFA, o que isso significa para você como um comerciante - Negócios sérios com operações financeiras transparentes - estas são as empresas que se tornaram membros da National Futures Association. - Os corretores NFA regulados seguem rigorosos padrões e procedimentos implementados pela NFA, que garante a segurança dos ativos dos comerciantes. - Os corretores NFA regulados não podem usar os fundos dos clientes para realizar suas atividades de operação. Eles devem fazer o backup de todas as posições dos clientes com seu próprio capital ou levá-los ao mercado interbancário. Assim, os corretores NFA regulados são empresas com ativos financeiros grandes e suficientes. (Hoje em dia, os corretores registados NFA são obrigados a ter um capital líquido não inferior a 15 000 000 para garantir as posições dos seus clientes, o que eleva para 20 000 000 a partir de 19 de Maio de 2009). - No final de cada semana, os corretores de Forex registados pela NFA comunicam os saldos das suas contas à NFA. Cada ano, esses corretores estão sujeitos a auditorias anuais abrangentes. - Os corretores de Forex registrados com NFA também têm pessoal licenciado e especialmente treinado. E naturalmente, ao comparar um corretor regulado e um não-regulado, o corretor regulado sempre ganha o sistema de registro on-line (ORS) O sistema de registro on-line (SRO) da NFAs permite que empresas e indivíduos se inscrevam na CFTC e se candidatem à NFA. ORS também simplifica o processo de atualização e retirada. O NFA Dashboard, a entrada para ORS, resume todos os requisitos de arquivamento pendentes. Os candidatos e os inscritos atuais podem fazer o login abaixo. Futuros Commissão Merchants (FCMs) são obrigados a apresentar certos relatórios financeiros com NFA. A NFA desenvolveu um recurso em seu sistema BASIC que permite ao público visualizar as informações financeiras da FCM. Regulamento. Redefined. In usando este site você é considerado para ter lido e concordou com os seguintes termos e condições: A seguinte terminologia se aplica a estes Termos e Condições, Declaração de Privacidade e aviso de isenção de responsabilidade e qualquer ou todos os Acordos: Cliente, você e seu refere-se a você , A pessoa que acessa este site e aceita os termos e condições da Empresa. A Companhia, nós mesmos, nós e nós, refere-se à nossa empresa. Parte, Partes ou Us, refere-se tanto ao Cliente como a nós mesmos, ou ao Cliente ou a nós mesmos. Todos os termos referem-se à oferta, aceitação e contrapartida de pagamento necessários para realizar o processo de nossa assistência ao Cliente da forma mais adequada, seja por meio de reuniões formais de duração fixa, ou por qualquer outro meio, com o propósito expresso de atender às As necessidades dos clientes no que diz respeito à prestação dos produtos de serviços declarados da Companhia, de acordo com e sujeito à lei inglesa prevalecente. Qualquer uso da terminologia acima ou outras palavras no singular, plural, maiúsculas e minúsculas ou eles ou eles, são considerados como permutáveis ​​e, portanto, como se referindo a mesma. Temos o compromisso de proteger sua privacidade. Empregados autorizados dentro da empresa em uma base de necessidade de saber apenas usar qualquer informação coletada de clientes individuais. Revisamos constantemente nossos sistemas e dados para garantir o melhor serviço possível aos nossos clientes. O Parlamento criou infracções específicas para acções não autorizadas contra sistemas e dados informáticos. Investigaremos tais ações com vistas a processar e / ou processar ações civis para recuperar danos contra os responsáveis. Estamos registados ao abrigo da Lei de Protecção de Dados de 1998 e, como tal, qualquer informação relativa ao Cliente e respectivos Registros de Clientes pode ser transmitida a terceiros. No entanto, os registros do Cliente são considerados confidenciais e, portanto, não serão divulgados a terceiros, exceto a Finanças Magnatas. Se legalmente obrigado a fazê-lo às autoridades competentes. Não venderemos, compartilharemos ou alugaremos suas informações pessoais a terceiros ou usaremos seu endereço de e-mail para correspondência não solicitada. Quaisquer emails enviados por esta Empresa serão apenas relacionados com a prestação de serviços e produtos acordados. Exclusão e Limitações As informações contidas neste site são fornecidas como base. Na extensão máxima permitida por lei, esta Empresa: exclui todas as representações e garantias relativas a este website e seu conteúdo ou que são ou podem ser fornecidas por quaisquer afiliadas ou qualquer outro terceiro, inclusive em relação a quaisquer imprecisões ou omissões neste site Andor a literatura da Companhia e exclui toda a responsabilidade por danos decorrentes de ou em conexão com o uso deste site. Isso inclui, sem limitação, perda direta, perda de negócios ou lucros (seja ou não a perda de tais lucros era previsível, surgiu no curso normal das coisas ou você tenha avisado esta Companhia da possibilidade de tal perda potencial), danos causados A seu computador, software de computador, sistemas e programas e os dados ali contidos ou quaisquer outros danos diretos ou indiretos, conseqüentes e incidentais. A Finance Magnates não exclui, no entanto, a responsabilidade por morte ou danos pessoais causados ​​por sua negligência. 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A possibilidade existe que você poderia sustentar uma perda de alguns ou todos do seu investimento inicial e, portanto, você não deve investir o dinheiro que você não pode dar ao luxo de perder. Você deve estar ciente de todos os riscos associados com o comércio de câmbio e procurar aconselhamento de um consultor financeiro independente, se você tiver quaisquer dúvidas. As opiniões expressas nas Magnatas Financeiras são as dos autores individuais e não representam necessariamente a opinião da empresa ou de sua administração. Finanças A Magnates não verificou a exatidão ou base de fato de qualquer reivindicação ou declaração feita por qualquer autor independente: erros e omissões podem ocorrer. Quaisquer pareceres, notícias, pesquisas, análises, preços ou outras informações contidas neste site, por parte da Finanças Magnatas, seus funcionários, parceiros ou contribuintes, são fornecidos como comentário geral do mercado e não constituem conselho de investimento. 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A falta de qualquer das Partes de insistir no cumprimento estrito de qualquer disposição do presente Acordo ou de qualquer Contrato, ou o não exercício de qualquer direito ou recurso por parte de qualquer das Partes, não constitui uma renúncia ao mesmo e não Diminuição das obrigações decorrentes deste Acordo ou de qualquer outro Contrato. Nenhuma renúncia a qualquer das disposições deste Contrato ou de qualquer Contrato deverá ser efetiva a menos que seja expressamente declarada como tal e assinada por ambas as Partes. Notificação de Alterações A Empresa reserva-se o direito de alterar estas condições de tempos em tempos, conforme entender, ea utilização continuada do site significará a sua aceitação de qualquer ajustamento a estes termos. Se houver alguma alteração na nossa política de privacidade, anunciaremos que essas alterações foram feitas em nossa página inicial e em outras páginas-chave do nosso site. 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Veja a reclamação completa e resposta Interbank039s NFA multas Utah membro forex comerciante, Interbank FX LLC e seu principal 225.000 30 de julho, Chicago 8211 National Futures Association Michael Greenberg Corretores (Retail FX) Sexta-feira, 31.07.2009 09:54 GMT NFA multas negociante forex Utah Membro, Interbank FX LLC e seu principal 225.000 30 de julho, Chicago 8211 National Futures Association (NFA) ordenou Interbank FX LLC (Interbank) e seu principal, Todd Crosland para pagar conjuntamente uma multa de 225.000. Interbank é um Comerciante de Futuros e Comerciante de Forex Membro da NFA, localizado em Salt Lake City, Utah. A Decisão, emitida pelo Comitê de Conduta Empresarial da NFA8217, baseia-se em uma queixa NFA apresentada em julho de 2009 e em ofertas de liquidação apresentadas pela Interbank, Crosland e Amanda Albretsen, também principal e ex-diretora de compliance da Interbank. O Comité verificou que a Interbank, a Crosland ea Albretsen não implementaram o seu programa de luta contra o branqueamento de capitais e não supervisionaram adequadamente o seu sistema de comércio electrónico. Além disso, o Comité concluiu que a Interbank, a Crosland ea Albretsen não supervisionaram adequadamente a solicitação de advogados não membros que utilizavam material promocional deficiente. O Comité também verificou que Crosland não supervisionou as actividades do Interbank8217. A Interbank e a Crosland devem também apresentar à NFA, dentro de 180 dias, uma revisão independente final das suas plataformas de negociação electrónica conduzidas por uma parte externa para assegurar que as plataformas de negociação electrónica da Interbank8217s estejam em conformidade com as exigências da NFA. As acusações contra Albretsen permanecerão abertas por um ano e serão demitidas se a Albretsen não for cobrada pela NFA por falta de supervisão durante o período de um ano. 30 de julho, Chicago 8211 A National Futures Association (NFA) ordenou que a Interbank FX LLC (Interbank) e seu diretor, Todd Crosland, pagassem conjuntamente uma multa Multa de 225.000. Interbank é um Comerciante de Futuros e Comerciante de Forex Membro da NFA, localizado em Salt Lake City, Utah. A Decisão, emitida pelo Comitê de Conduta Empresarial da NFA8217, baseia-se em uma queixa NFA apresentada em julho de 2009 e em ofertas de liquidação apresentadas pela Interbank, Crosland e Amanda Albretsen. Também diretor principal e ex-compliance da Interbank. O Comité verificou que a Interbank, a Crosland ea Albretsen não implementaram o seu programa de luta contra o branqueamento de capitais e não supervisionaram adequadamente o seu sistema de comércio electrónico. Além disso, o Comité concluiu que a Interbank, a Crosland ea Albretsen não supervisionaram adequadamente a solicitação de advogados não membros que utilizavam material promocional deficiente. O Comité também verificou que Crosland não supervisionou as actividades do Interbank8217. A Interbank e a Crosland devem também apresentar à NFA, dentro de 180 dias, uma revisão independente final das suas plataformas de negociação electrónica conduzidas por uma parte externa para assegurar que as plataformas de negociação electrónica da Interbank8217s estejam em conformidade com as exigências da NFA. As acusações contra Albretsen permanecerão abertas por um ano e serão demitidas se a Albretsen não for cobrada pela NFA por não supervisionar durante o período de um ano. O texto completo da queixa e decisão pode ser encontrado no site NFA8217s (nfa. futures. org) Embedded abaixo é a decisão final da NFA (desculpas pela má qualidade, é assim que o NFA escaneia os documentos) e abaixo dele é O que parece IBFX8217s resposta oficial para o segmento aberto na fábrica de Forex. Meu nome é Abigail (funcionário da IBFX) e eu queria abordar suas preocupações. Espero que nossa resposta oficial ajude a clarificar as coisas para você: Interbank FX é dedicado à excelência no cumprimento de nossas responsabilidades de conformidade. Como empresa, estamos continuamente revisando e aprimorando nossas políticas, procedimentos e salvaguardas de conformidade para o benefício de nossos clientes atuais e potenciais. Além disso, em 2008 a Interbank FX recrutou, diretamente da NFA, um novo Diretor de Compliance e Compliance Manager. Interbank FX acredita que nós lidera a indústria agora em nosso cumprimento com as obrigações reguladoras aplicáveis ​​e especificamente gostaria de abordar a queixa recentemente emitida pela NFA. As alegações nele contidas são anteriores à contratação de novos líderes de equipe de compliance da Interbanks e mudanças significativas em quase todos os aspectos de nossas políticas de conformidade. Nem admitindo nem negando qualquer das alegações na queixa NFAs, Interbank FX tem abordado todas as preocupações contidas nele e resolveu o assunto com a NFA. Especificamente, a Interbank FX gostaria de abordar os três itens seguintes contidos na queixa da NFA: 1. Supervisão do Solicitante Não-Membro: Durante o período referenciado na queixa da NFA, o Interbank FX manteve procedimentos para revisar todo o material promocional de terceiros e corrigir as deficiências Nos materiais. Entre outras coisas, a NFA alegou na denúncia que a Interbank FX não conseguiu garantir que um de seus advogados não membros da NFA, Global Profit Systems International (Global), tivesse material promocional apropriado. Em novembro de 2007, o Interbank FX encerrou seu relacionamento com a Global quando não conseguiu levar seu material promocional em conformidade. As políticas e os procedimentos de conformidade com os FX interbancários foram, desde então, reforçados no que diz respeito à severidade com que revisamos o material promocional dos advogados e a aplicação posterior das nossas recomendações. Interbank FX adotou uma política em dezembro de 2007, para se recusar a fazer negócios com os advogados dos EUA, a menos que eles são membros da NFA. A Interbank FX faz negócios com apenas os advogados norte-americanos que são membros da NFA e se esforça para aplicar de forma eficiente padrões estritos de conformidade de materiais promocionais para todos os advogados norte-americanos e estrangeiros. 2.Programa de Lavagem de Dinheiro Entre outras coisas, a NFA alegou na denúncia que o FX Interbancário não arquivou Relatórios de Atividade Suspeita (SAR) em resposta a bandeiras vermelhas de um membro não-NFA, Procurador A. Interbank FX terminou Advogado A em dezembro 2007, quando se tornou ciente que o advogado A tinha enganado a companhia com respeito aos Web site que operou. Interbank FX arquivou um relatório de SAR-SF com FinCEN quando ficou evidente para Interbank FX que tal relatório era necessário. Interbank FX atualmente se recusa a fazer negócios com os advogados dos EUA, a menos que eles são membros da NFA. A Interbank FX, que não admitiu nem negou nenhuma das alegações da queixa, desenvolveu desde então um programa de AML mais robusto e rigoroso e se esforça para ser um líder em conformidade com o AML. 3.Interbank FX Trading System Reclamação da NFA alegou que a Interbank FX experimentou várias instâncias durante as quais os clientes podem ter sido impedidos ou limitados de acessar o sistema de negociação. Além disso, a NFA alegou que a Interbank FX não notificou adequadamente os clientes dessas instâncias. Durante o período em questão, a Interbank FX dispunha de métodos limitados de comunicação das interrupções do sistema aos clientes. No entanto, desde então, a Interbank FX desenvolveu e empregou um novo sistema de notificação através do qual os clientes são notificados pronta e eficazmente de todas as interrupções do sistema que poderiam potencialmente afectar a sua negociação. Quase todas as incidências referidas na queixa da NFA eram incidências envolvendo manutenção diária necessária. Desde 11 de setembro de 2008, esta manutenção diária é agora consolidada em uma janela de manutenção do cliente totalmente divulgada, consistente com os padrões da indústria financeira. Mesmo considerando essas manutenções diárias, o tempo de sistema-up durante o período referenciado na queixa excedeu 99,9. Além disso, em 2009, o Interbank FX continuou a demonstrar a eficiência do seu sistema de negociação e teve um tempo de atuação de 99,99 servidores (fora da janela de manutenção). A Interbank FX, que não admitiu nem negou qualquer das alegações contidas na queixa, abordou e melhorou os seus procedimentos para assegurar um desempenho óptimo na gestão dos nossos sistemas electrónicos de negociação. Interbank FX está empenhada em ser um líder em nossa indústria para a excelência em questões de conformidade. À medida que nos aproximamos dos acontecimentos infelizes que levaram à queixa da NFA, agradecemos à NFA por ajudar a promover um ambiente comercial saudável para nossos clientes e para a indústria como um todo. Estamos ansiosos para continuar o nosso crescimento como seu revendedor FOREX membro consistente com as nossas obrigações para com as regras NFA e os padrões ainda mais rigorosos que estabelecemos para nós mesmos.